【名词&注释】
管理机构、服务机构(service organization)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、行为规范(code of conduct)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券监管机构(securities supervision agencies)、证券经纪商(security broker)、司法部门(judicial department)、交易印花税(stamp tax)、谅解备忘录(memorandum of understanding)
[单选题]我国银行间债券市场于()年建立。
A. 1995
B. 1997
C. 2000
D. 2003
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学习资料:
[单选题]为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人是()。
A. 证券监督管理机构
B. 证券登记结算机构
C. 证券交易所
D. 中国结算公司
[单选题]合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,应当由()负责资产托管业务。
A. 境内资产托管机构
B. 境外资产托管机构
C. 境内投资顾问
D. 境外投资顾问
[单选题]符合受托条件进行境外证券投资的境外投资顾问必须经营投资管理业务达()年以上。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单选题]对于证券交收,下列选项错误的是()。
A. 对于应付证券的结算参与人,中国结算公司沪、深分公司会将相应证券从其证券交收账户划付到中国结算公司沪、深分公司证券登记结算系统自身设立的“集中证券交收账户”
B. 对于应收证券的结算参与人,中国结算公司沪、深分公司会将相应证券从“集中证券交收账户”划付到其证券交收账户
C. 对于结算参与人与客户之间的证券交收,结算参与人需委托中国结算公司沪、深分公司办理相应的证券划付
D. 实践中ETF、权证、现行A股、基金等品种证券交收过程均采用上述流程
[单选题]有关印花税,下列说法错误的是()。
A. 由证券经纪商(security broker)在同投资者办理交收的过程中代为扣收
B. 证券经纪商(security broker)同中国结算公司的清算、交收中集中结算
C. 由中国结算公司统一向税务机关缴纳
D. 我国目前证券交易印花税(stamp tax)只对受让方按1‰征收,对出让方不再征收
[单选题]上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前()分钟所有交易的成交量加权平均价。
A. 1
B. 2
C. 5
D. 15
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