【名词&注释】
系统故障(system fault)、自由选择(free choice)、主要内容(main contents)、知情权(right to know)、严格执行(strict implementation)、委托人(principal)、客户群(customer group)、交易过程(trading process)、证券营业部(security operation house)、客户资料(customer information)
[多选题]资金账户管理的内容主要包括()。
A. 资金账户的开户和销户
B. 开通客户交易委托品种
C. 交易委托方式及操作权限
D. 开通客户资会三方存管
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学习资料:
[单选题]下列不属于委托人权利的是()。
A. A、自由选择经纪商
B. B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C. C、对证券交易过程(trading process)的知情权
D. D、随时变更或撤销委托
[单选题]()是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。
A. 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B. 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C. 证券营业部(security operation house)的信息系统建设和管理
D. 做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练
[多选题]证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明()。
A. 变更事项
B. 变更时间
C. 变更数量
D. 签名或盖章
[多选题]针对不同类型的客户群(customer group),营销人员常用的寻找潜在客户的方法有()。
A. 缘故法
B. 介绍法
C. 被动接受法
D. 陌生拜访法
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