2022第一章证券经营机构的投资银行业务题库模拟考试系统115

1. [单选题]（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。

A. A．保荐人(主承销商^{(managing underwriter)})
B. B．发行人律师
C. C．承担审计业务的会计师事务所
D. D．中国证监会

2. [单选题]从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（）。

A. 尽职调查阶段
B. 持续督导阶段
C. 保荐期间
D. 以上都不对

3. [多选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。

A. 设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
B. 名单编制和管理的程序及职责分工
C. 掌握名单的工作人员范围
D. 对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法

4. [多选题]在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时，证券经营机构不能（）。

A. 提供不真实材料
B. 提供不准确材料
C. 提供不完整材料
D. 逃避调查

5. [多选题]保荐机构和保荐代表人^{(sponsor deputy)}在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的（）等作出必要的承诺。

A. 成长性
B. 信息披露质量
C. 独立性
D. 持续经营能力

6. [多选题]保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。

A. 暂停其保荐机构资格3个月
B. 情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C. 情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D. 情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

7. [多选题]证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。

A. 营利性
B. 合规性
C. 正常性
D. 安全性

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