2022反洗钱考试题库反洗钱客户身份识别题库模拟在线题库119

1. [多选题]客户身份识别的基本原则有哪些方面？

A. A．真实性
B. B．有效性
C. C．完整性
D. D．持续性

2. [多选题]一次性金融服务识别要点包括哪些？

A. A．了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B. B．核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件
C. C．登记客户身份基本信息
D. D．留存有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或其他身份证明文件的复印件或影印件

3. [多选题]申请开立基本存款账户时，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下哪些证明文件。

A. A．外国驻华机构，应出具国家有关主管部门^{(department in charge)}的批文或证明
B. B．外资企业驻华代表处、办事处应出具国家登记机关颁发的登记证
C. C．个体工商户，应出具个体工商户营业执照^{(business license)}正本
D. D．居民委员会、村民委员会、社区委员会，应出具其主管部门^{(department in charge)}的批文或证明

4. [多选题]开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应该注意以下哪几点？

A. A．要求出示真实有效的客户身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件，通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信息
B. B．授权他人办理的，应采取合理方式确认代理关系的存在
C. C．核对代理人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件
D. D．登记代理人的姓名或者名称、联系方式^{(styles integrating)}、身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件的种类、号码

5. [多选题]银行办理自然人境外汇入款业务，应在汇兑凭证或者相关信息系统中登记哪些信息？

A. A，收款人的姓名、帐号、住所；
B. B，汇款人的姓名、住所；
C. C，汇款银行的名称和地址；
D. D，汇款人职业、工作单位

6. [单选题]银行为自然人办理境外汇入款业务，单笔或累计总值2000美元以上的汇入款，应审查哪个表单（）

A. A、《外汇申报单》
B. B、《提取外币现钞备案表》
C. C、《外汇业务审批表》
D. D、《涉外收入申报单》

7. [多选题]银行办理自然人境外汇入款业务，应在汇兑凭证或者相关信息系统中登记哪些信息？（）

A. A、收款人的姓名、账号、住所
B. B、汇款人的姓名、住所
C. C、汇款银行的名称和地址
D. D、汇款人职业、工作单位

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