发行对象认购的股份自发行结束之日起，（）月内不得转让，控股股

【名词&注释】

银行间债券市场(inter-bank bond market)、竞业禁止义务(obligation of prohibiting improper comp ...)、相关规定(relevant regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国人民银行法、利用职权、中国银监会(china banking regulatory commission)、《巴塞尔协议》(basel agreement)、竞争手段(competitive means)、《证券法》(securities law)

[单选题]发行对象认购的股份自发行结束之日起，（）月内不得转让，控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（）月内不得转让。

A. 12个；36个
B. 6个；36个
C. 12个；12个
D. 6个；12个

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[单选题]下列各项不属于董事忠实义务的是（）。

A. 不得利用职权收受贿赂或其他非法收入
B. 不擅自泄露公司秘密
C. 不得同公司订立合同或进行交易
D. 不得擅自处理公司财产

[单选题]发行人（）对发行人业务经营或者财务状况有重大影响的，保荐机构根据重要性和合理性原则应对其单独编制工作底稿。

A. 核心客户
B. 主要供应商
C. 子公司
D. 母公司

[单选题]H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

[多选题]证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》^{(securities law)}规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

A. 承销未经核准的证券
B. 提前泄露证券发行信息
C. 以不正当竞争手段^{(competitive means)}招揽承销业务
D. 在承销过程中不按规定披露信息

[单选题]中国银监会^{(china banking regulatory commission)}借鉴其他国家混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》^{(basel agreement)}要求的原则的特征，选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。

A. 场外交易的企业债券
B. 储蓄国债
C. 银行间市场发行的债券
D. 可转换债券

[单选题]持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 30

[单选题]根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于（）发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。

A. 2005年7月8日
B. 2006年4月2日
C. 2006年9月6日
D. 2007年5月10日

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