证券投资基金的监管题库模拟考试122

1. [单选题]（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。

A. 市场准入监管
B. 市场秩序监管^{(market order supervision)}
C. 日常持续监管
D. 基金管理人员监管

2. [单选题]（）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。

A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 中国人民银行
D. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会

3. [单选题]我国基金监管法律法规体系的核心是（）。

A. 《基金管理公司管理办法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《基金运作管理办法》
D. 《证券法》^{(securities law)}

4. [单选题]基金份额持有人大会应当有（）以上基金份额持有人参加方可召开。

A. 2／3
B. 1／2
C. 1／3
D. 3／4

5. [单选题]下述各项中（）不是公开募集基金的投资方式范围。

A. 购买股票
B. 购买债券
C. 承销证券
D. 证监会规定的其他证券及其衍生品种

6. [单选题]中国证监会在调查证券违法行为时，限制被调查当事人的证券交易期限一般不得超过（）个交易日。

A. 10
B. 15
C. 20
D. 30

7. [单选题]基金份额持有人大会的决议规则要求，在与其他基金合并时，应当经持有人所持表决权的（）以上通过。

A. 2／3
B. 1／2
C. 1／3
D. 3／4

8. [单选题]下列投资者中（）不能被视为非公开募集基金的合格投资者。

A. 社会保障基金
B. 最近3年个人年均收入30万元的个人
C. 慈善基金
D. 企业年金

9. [单选题]下列各项中（）不是基金监管的原则。

A. 依法监管原则
B. 充分信息披露风险提示原则
C. 审慎监管原则
D. 保障投资人利益^{(investors benefits)}原则

10. [单选题]下列各项中（）不是广义的基金监管主体。

A. 具有法定监管权的政府机构
B. 基金行业自律组织
C. 社会力量
D. 基金管理人员

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