证券投资基金题库2022模拟系统123

1. [多选题]下列属于基金管理公司业务的特点的是（）。

A. A．一般不进行负债经营
B. B．收入主要来自于基金管理费^{(fund management fee)}
C. C．投资管理能力是公司的核心竞争力
D. D．业务上对时间及准确性的要求很高、失误和迟误会造成巨大的经济损失

2. [多选题]下列属于基金管理人的职责的是（）。

A. 依法募集基金
B. 办理基金备案手续
C. 对所管理的不同基金财产集中管理、集中记账
D. 召集基金份额持有人大会

3. [多选题]基金管理公司监察稽核的目的是（）。

A. 检查、评价公司内部控制^{(corporate internal control)}制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
B. 监督公司内部控制^{(corporate internal control)}制度的执行情况
C. 揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见
D. 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益^{(legitimate interest)}

4. [多选题]基金管理公司的基本管理制度包括（）。

A. 风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度
B. 监察稽核制度、信息技术管理制度
C. 公司财务制度、资料档案管理制度
D. 业绩评估考核制度和紧急应变制度

5. [多选题]基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转，应采取的会计控制措施有（）。

A. 建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿
B. 建立复核制度，防止会计差错的产生
C. 采取合理的估值方法和科学的估值程序
D. 规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算

6. [多选题]基金管理公司要建立（）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

A. 组织机构健全
B. 职责划分清晰
C. 制衡监督有效
D. 激励约束合理

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