证券发行与承销题库2022第九章债券的发行与承销题库晋升职称在线题库(04月20日)

1. [单选题]记账式国债^{(book entry treasury bill)}的承销的场内挂牌分销程序是（）。①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商^{(house of issue)}分得包销国债④承销商^{(house of issue)}将发行款划入财政部账户⑤证券交易所^{(stock exchange)}为承销商^{(house of issue)}确定承销代码⑥财政部向承销商^{(house of issue)}划拨手续费

A. A．③⑤②①④⑥
B. B．③②①⑤④⑥
C. C．⑤②③④⑥①
D. D．②③①④⑥⑤

2. [单选题]保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为（）;剩余年限在1年以上(含1年)2年以内的，折算比例为（）。

A. A、60%,80%
B. B、70%，60%
C. C、80%，70%
D. D、80%，60%

3. [多选题]公司债券上市交易后，发行人有（）情形之一的，证券交易所^{(stock exchange)}对该债券停牌。

A. A、公司最近3年连续亏损
B. B、公司情况发生重大变化不符合债券上市条件
C. C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D. D、未按照债券募集办法履行义务^{(performance obligation)}

4. [多选题]企业债券募集说明书的主要内容应包括（）。

A. 债券发行依据、有关机构
B. 发行概要、承销方式、认购与托管
C. 发行人基本情况、业务情况、财务情况
D. 偿债保证措施及风险与对策

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