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如“鉴于条款”与主文的内容相抵触,则以“鉴于条款”的内容为准。()

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  • 【名词&注释】

    现金流(cash flow)、违约责任(liability for breach of contract)、财务状况(financial situation)、规划师、净资产(net assets)、履行合同(perform a contract)、服务费(service charge)

  • [判断题]如“鉴于条款”与主文的内容相抵触,则以“鉴于条款”的内容为准。()

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  • [单选题]

  • [单选题]月结余比率是通过衡量每月现金流状况而细致反映客户的财务状况。月结余比率的理想数值一般是()左右。
  • A. 0.1
    B. 0.2
    C. 0.3
    D. 0.5

  • [单选题]关于净资产说法错误的是()。
  • A. 净资产一般为正值
    B. 净资产越大,说明个人拥有的财富越多
    C. 扩大净资产规模的途径包括继承遗产
    D. 理财规划师应尽可能对净资产规模进行分析而忽略次要的结构比率分析

  • [多选题]理财规划服务合同的违约责任规定()。
  • A. 理财规划师所在机构如未履行或未全面履行合同(perform a contract)约定的保密义务,则客户可以要求全部或部分退还已经交纳的理财服务费(service charge),并有权要求赔偿
    B. 理财规划师所在机构如未履行或未全面履行合同(perform a contract)约定的提供理财服务、跟踪和指导理财服务的义务,则客户可以要求全部或部分退还已经交纳的理财服务费(service charge),并有权要求赔偿
    C. 对客户而言,如未提供真实信息,未依据合同约定交纳相应的理财服务费(service charge),则理财规划师所在机构可以拒绝提供或拒绝继续提供理财服务,并退还已经交纳的费用
    D. 对客户而言,如未提供真实信息,未依据合同约定交纳相应的理财服务费(service charge),则理财规划师所在机构可以拒绝提供或拒绝继续提供理财服务,并不退还已经交纳的费用
    E. 理财规划师所在机构如未全面履行合同(perform a contract)约定的保密义务,则客户有权要求赔偿

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