2022基金销售从业资格考试题库基金管理人的内部控制题库考前点睛模拟考试108

1. [单选题]（）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

A. 明确责任^{(definite responsibility)}
B. 权利制衡
C. 风险控制
D. 严格授权

2. [单选题]（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则

3. [单选题]（）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

A. 事项识别
B. 风险评估
C. 风险应对
D. 行为监控

4. [单选题]（）起，《证券投资基金管理公司内部控制^{(corporate internal control)}指导意见》正式出台。

A. 1999-12-1
B. 2001-9-1
C. 2002-2-1
D. 2005-3-1

5. [单选题]从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（）相联系。答案区域

A. 经济市场的发展与完善
B. 法律法规的颁布及实施
C. 确保信息收集、处理和报告正确性的控制
D. 公司规章制度的制定与实施

6. [单选题]信息披露是基金管理人必须履行的一项（）。

A. 权力
B. 义务
C. 权利
D. 选择

7. [单选题]基金管理人的内部控制机制包括员工自律、各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制，以及（）。

A. 会计师事务所的检查监督
B. 审计部门的检查监督
C. 政府部门的检查、监督、控制和指导
D. 董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

8. [单选题]基金公司的基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要（）。

A. 独立运作，分别核算
B. 独立运作，汇总核算
C. 整体运作，分别核算
D. 整体运作，汇总核算

9. [单选题]对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确说明的是（）。

A. 内控大纲
B. 部门规章^{(divisional regulations)}
C. 业务操作手册
D. 基本管理制度

10. [单选题]基金公司前台的目标是（）。

A. 客户满意度最大化
B. 保证基金管理人战略的实施与效果
C. 公司利润最大化
D. 保障公司为客户提供服务的持续性

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