2022证券法律制度题库模拟考试练习题107

1. [单选题]上市公司的行为被认定为虚假陈述行为后，某投资人在基准日之后卖出持有证券的，其投资差额损失的计算方式是（）。

A. 持有证券数量×（买入证券平均价格-基准日该股票的收盘价格^{(closing price)}）
B. 持有证券数量×（买入证券平均价格-揭露日该股票的收盘价格^{(closing price)}）
C. 持有证券数量×（买入证券平均价格-虚假陈述揭露日或者更正日起至基准日期间，每个交易日收盘价的平均价格）
D. 持有证券数量×（买入证券平均价格-第一次买入证券的日期至基准日期间，每个交易日收盘价的平均价格）

2. [多选题]甲股份有限公司为非上市公众公司，2013年10月准备定向发行新股，下列其确定的发行对象的情形中，符合法律规定有（）。

A. 向本公司的12名核心员工、监事2名和符合规定^{(conforming to prescribed)}的本行业20名自然人投资者发行
B. 向本公司300名股东定向配售股份
C. 向本公司的10名董事、1名总经理、1名副经理和符合规定^{(conforming to prescribed)}的本行业20家机构投资者发行
D. 向本公司的30名核心员工、1名总经理和10名监事发行

3. [多选题]上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（）。

A. 甲投资者已经持有A上市公司35%的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1%的股份
B. 乙投资者已经持有B上市公司40%的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持B公司1%的股份
C. 丙投资者在C上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响C公司的上市地位
D. 丁投资者因继承导致在D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

4. [多选题]根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有（）。

A. 甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议
B. 乙上市公司的股东王某持有公司10％的股份被司法冻结
C. 丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿
D. 丁上市公司变更会计政策

5. [多选题]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于内幕信息的有（）。

A. 董事辞职
B. 持有公司10％股份的股东，其持有股份的情况发生较大变化
C. 监事涉嫌违法，被有权机关调查
D. 董事会秘书王某被撤职

6. [单选题]根据证券据证券法律制度规定，退市整理期的期限为（）。

A. 股票被实行退市风险警示之日起到退市的期间
B. 股票被实行退市风险警示之日起的30个交易日
C. 上市公司向证券交易所提交退市申请之日起的15个交易日
D. 证券交易所对股票作出终止上市决定之日起的30个交易日

7. [多选题]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形有（）。

A. 发行人不能按期支付本息
B. 拟变更债券募集说明书的约定
C. 发行人拟增加注册资本^{(registered capital)}
D. 担保物发生重大变化

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