【名词&注释】
正确处理(correctly handling)、协助执行(assisting execution)、公平合理(fair and reasonable)、互相监督(mutual supervision)、相关规定(relevant regulations)、联系方式(styles integrating)、法定程序、单位领导、客户资料(customer information)、通风报信(divulge information)
[多选题]不能制止同事违规行为的要及时报告()。
A. 银行业同业协会
B. 其他同事
C. 所在机构
D. 单位领导
E. 公安部门
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学习资料:
[单选题]短期目标是指在短期内,一般()年左右就可以实现的目标。
A. 4
B. 5
C. 6
D. 7
[多选题]为了做到法律协助执行与保护客户隐私并重,在实践工作中,从业人员应该做到()。
A. 不向不应该知道的人透露协助执行方面的信息
B. 面临有关机关协助执行的要求之时,及时向内部支持部门寻求支持,确保获得专业指导
C. 确保要求协助执行的事项属于该请求机关法定权限以内、
D. 审核协助执行的具体事项,协助执行的范围严格限定在法律文书载明的事项,不应该根据执法人员口头请求而超范围协助执行
E. 以专业、中立的态度对待任何执行请求、不搪塞、不推诿、更不应该采取向客户通风报信(divulge information)、协助转移资产等方面对抗协助执行活动,使其所在机构或个人承担责任
[单选题]银行业从业人员应当坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则,正确处理潜在利益冲突。以下做法正确的是()。
A. 银行工作人员不让亲戚朋友购买本行的金融产品
B. 银行工作人员为朋友提供明显低于其他客户价格的产品
C. 银行工作人员目前兼职机构的财务人员来银行办理业务时,该工作人员申请回避,并向管理层说明情况
D. 银行工作人员利用朋友关系,向客户推销不适合其需要的产品和服务
[单选题]某商业银行的副行长将客户的手机信息透露给在基金公司上班的亲友,帮助其开拓客户市场,该副行长的做法属于()。
A. 为亲友帮忙,但做法有些不妥
B. 最好请示一下行长,这样程序就全了
C. 有违《银行业从业人员职业操守》中的信息保密
D. 明显属于违法犯罪行为
[多选题]银行从业人员面对客户的时候,哪一项是应该做的?()
A. 对客户提出的合理要求尽量满足,无法满足的应当耐心说明情况
B. 不歧视客户,公平对待不同民族、性别、年龄的客户
C. 热情地为客户服务提供咨询方案,包括向客户提供规避监管的建议
D. 即使公安机关要求提供该客户的个人信息,也不予提供
[多选题]根据银行业从业人员职业操守中"了解客户"的原则,银行业从业人员在为客户办理理财业务时,应当了解的客户情况包括()。
A. 客户的联系方式
B. 客户子女的年龄
C. 风险承受能力
D. 客户近期是否有购房需求
[多选题]下列不符合《银行业从业人员职业操守》中关于银行业从业人员与所在机构相关规定的有()。
A. 向媒体揭露所在机构给予自己的不公正处分
B. 不能在所在机构之外兼职
C. 在合理的范围内报销费用
D. 未经批准以所在机构的名义发表言论
E. 执行所在机构上级下达的任何指令
[多选题]《银行业从业人员职业操守》中规定,银行业从业人员需()。
A. 遵守《银行业从业人员职业操守》
B. 接受从业人员所在机构的监督
C. 接受银行业自律组织的监督
D. 接受银行业监管机构的监督
E. 接受社会公众的监督
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