【导读】
必典考网发布2022投资银行与证券投资基金题库晋升职称在线题库(04月23日),更多投资银行与证券投资基金题库的每日一练请访问必典考网中级金融专业题库频道。
1. [单选题]投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券,然后再出售给投资者,投资银行必须在指定的期限内将所筹集的资金交付给发行人,这种承销方式叫作()。
A. 营销
B. 包销
C. 代销
D. 尽力推销
2. [单选题]在股票定价和销售中的“绿鞋期权”行使期内,若市场股价高于股票发行价,则主承销商(managing underwriter)应当进行的操作是()。
A. 用15%的超额资金在市场按市场价(market price)购进股票并按发行价配售给投资者
B. 按发行价额外配发募集总量15%的股票并将其按原来认购比例配售给机构投资者
C. 用15%的超额资金在市场按市场价(market price)购进股票并持有至股价上涨至发行价
D. 按发行价额外配发募集总量15%的股票并按竞价方式销售给公众投资者
3. [单选题]投资银行的主要利润来源不包括()。
A. 佣金
B. 资金运营收入
C. 利息收入(interest income)
D. 表外业务收入
4. [多选题]投资银行最本源、最基础的业务活动包括()。
A. 证券发行与承销
B. 证券经纪与交易
C. 兼并收购
D. 基金管理
E. 风险投资
5. [多选题]证券投资基金的特点包括()。
A. 利益独享,风险自担
B. 集合理财,专业管理
C. 组合投资,分散风险
D. 独立托管,保障安全
E. 严格监管,信息透明