2022投资银行与证券投资基金题库晋升职称在线题库(04月23日)

1. [单选题]投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者，投资银行必须在指定的期限内将所筹集的资金交付给发行人，这种承销方式叫作（）。

A. 营销
B. 包销
C. 代销
D. 尽力推销

2. [单选题]在股票定价和销售中的“绿鞋期权”行使期内，若市场股价高于股票发行价，则主承销商^{(managing underwriter)}应当进行的操作是（）。

A. 用15%的超额资金在市场按市场价^{(market price)}购进股票并按发行价配售给投资者
B. 按发行价额外配发募集总量15%的股票并将其按原来认购比例配售给机构投资者
C. 用15%的超额资金在市场按市场价^{(market price)}购进股票并持有至股价上涨至发行价
D. 按发行价额外配发募集总量15%的股票并按竞价方式销售给公众投资者

3. [单选题]投资银行的主要利润来源不包括（）。

A. 佣金
B. 资金运营收入
C. 利息收入^{(interest income)}
D. 表外业务收入

4. [多选题]投资银行最本源、最基础的业务活动包括（）。

A. 证券发行与承销
B. 证券经纪与交易
C. 兼并收购
D. 基金管理
E. 风险投资

5. [多选题]证券投资基金的特点包括（）。

A. 利益独享，风险自担
B. 集合理财，专业管理
C. 组合投资，分散风险
D. 独立托管，保障安全
E. 严格监管，信息透明

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