组织体系建设情况评价是指主要评价机构是否搭建职责清晰、专业高

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、风险承受能力(risk bearing capacity)、市场环境(market environment)、金融业务(financial business)、各个领域(every field)、各个环节(each link)、工商部门、营业执照(business license)、建设工程款(funds of construction project)、合同违约责任(contract breach)

[判断题]组织体系建设情况评价是指主要评价机构是否搭建职责清晰、专业高效的法律风险管理组织体系。

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[单选题]开展理财业务过程中，以下哪一项做法可能导致农村中小金融机构面临销售对象错误的法律风险（）

A. 农村中小金融机构理财人员向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品
B. 农村中小金融机构营销人员片面夸大银行理财产品的收益率
C. 农村中小金融机构营销人口头向客户承诺最低收益
D. 农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告

[多选题]银行合同管理制度应对合同的各个环节各个领域进行全方位规范，具体包括以下哪些方面的规范（）

A. 合同草拟、审查、签订、履行
B. 合同违约责任^{(contract breach)}追究
C. 合同检查
D. 合同专用章使用管理
E. 合同文本管理、合同档案管理

[单选题]以下对建设工程款^{(funds of construction project)}优先受偿权的行使期限描述正确的是（）

A. 竣工之日或者建设工程合同约定的竣工之日起三个月内
B. 竣工之日或者建设工程合同约定的竣工之日起六个月内
C. 竣工之日或者建设工程合同约定的竣工之日起一年内
D. 竣工之日或者建设工程合同约定的竣工之日起两年内

[单选题]面对复杂的金融市场环境，银行的高管层们如未能正确把握方向，在顶层设计或发展决策方面，对政策、形势、市场误读误判，将直接产生（）

A. 信用风险
B. 市场风险
C. 国家和转移风险
D. 战略风险

[单选题]银行在经营管理过程中，由于对现有立法把握不到位或认识错误，进行违法违规操作，这体现了引发商业银行法律风险产生的（）

A. 金融业务过度创新
B. 法律的内在缺陷
C. 银行错误理解或适用法律法规
D. 监管机构的不当执法

[单选题]农村中小金融机构在审查合同主体过程中，以下（）属于许可资格的审查。

A. 法人是否获得了国家授予企业从事某类生产经营活动的资格
B. 法人是否取得营业执照^{(business license)}
C. 企业注册资本是否与拟签合同标的额相匹配
D. 企业的工商年检是否通过了工商部门年度检验

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