2022第七章资产管理业务题库试题答案(09.02)

1. [多选题]证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还应当符合()要求。

A. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于^{(no less than)}人民币3亿元
C. 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于^{(no less than)}人民币5亿元
D. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

2. [多选题]集合资产管理计划说明书^{(specification)}的主要内容有（）。

A. 集合计划成立的条件和时间
B. 投资理念与投资策略
C. 投资决策依据
D. 投资程序与风险控制

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/vpx44y.html