在新股发行第二阶段改革措施中，发行人及其主承销商可以不披露参

【名词&注释】

基本要求(basic requirements)、会计师事务所(accounting firm)、违法行为(illegal activities)、公司股东(company shareholders)、总资产(total assets)、中国证监会(china securities regulatory commission)、创业板上市、主承销商(managing underwriter)、中国证券业(chinese industry of securities)、国家发改委

[判断题]在新股发行第二阶段改革措施中，发行人及其主承销商^{(managing underwriter)}可以不披露参与询价的机构的具体报价情况。（）

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学习资料：

[单选题]既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。

A. MM公司税模型
B. 米勒模型
C. 破产成本模型
D. 代理成本

[单选题]公司运用债券筹资，不仅取得一笔运营资本，而且还向债权人购得一项公司总资产为基础资产的（）。

A. 看涨期权
B. 看跌期权
C. 平价期权
D. 以上都不对

[多选题]中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个()的板块,集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

A. A、运行独立
B. B、监察独立
C. C、代码独立
D. D、指数独立

[单选题]证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（），作出是否同意上市的决定并通知发行人。

A. 3个交易日内
B. 5个交易日内
C. 7个交易日内
D. 10个交易日内

[多选题]在新股发行过程中，为提高财务信息披露质量，要进一步明确（）在财务会计资料提供、审核执业规范、辅导及尽职调查等方面的责任，坚决抑制包装粉饰行为。

A. 发行人及其控股股东
B. 实际控制人
C. 会计师事务所
D. 保荐机构

[多选题]发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（）等文件。

A. 股票登记申请
B. 中国证监会关于股票发行的核准文件
C. 承销协议
D. 具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告

[多选题]在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商^{(managing underwriter)}应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（）备案。

A. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
B. 国家发改委
C. 中国证监会
D. 证券交易所

[多选题]发行人申请在创业板上市，应符合（）。

A. 股票已公开发行
B. 公司股本总额不少于5000万元
C. 公司股东人数不少于300人
D. 公司最近三年无重大违法行为

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