网点负责人对检查中发现的主要问题和风险隐患要认真做好落实和防

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、现金管理(cash management)、营业网点(business-net spots)、许可证(license)、负责人(person in charge)、重大问题(important problem)、营业执照(business license)、保安人员(security personnel)、犯罪分子、国内信用证

[多选题]网点负责人对检查中发现的主要问题和风险隐患要认真做好落实和防范，并定期向上级行汇报，发现重大问题立即在第一时间内报告上级行。这些风险隐患包括但不限于（）等主要风险点。

A. A、现金管理
B. B、权限卡管理
C. C、岗位轮换、
D. D、冲正交易和反交易等敏感交易

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[单选题]网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点人员未按照有关灭火及应急预案处置，造成损失，应采取以下哪一项防控措施？（）

A. 网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留
B. 网点负责人应要求员工严格按照营业网点接受检查的规程和程序，对检查人员进行身份进行检查
C. 网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行保安人员^{(security personnel)}与当班安全员双人日常安全检查制度
D. 网点负责人应按照网点防火应急处置要求，细化并制定应急预案，坚持开展应急演练，加强日常监督检查

[多选题]发现犯罪分子实施诈骗或有诈骗嫌疑的，员工的正确做法包括有（）。

A. C, D, E

[多选题]国内信用证需要审核的单据有哪些（）

A. 发票
B. 提单
C. 保单
D. 装箱单
E. 质量证书

[多选题]总行及各分行在对外签订代理协议前，均应报总行金融机构部审核批准。上报文件应包括（）.

A. A、工商行政管理部门颁发的《营业执照^{(business license)}》复印件
B. B、经中国人民银行核发的《金融机构法人许可证》复印件
C. C、办理支付结算代理业务的申请及合作对象的初审意见
D. D、总行要求提供的其他材料

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