在银行内部管理模式流程化改革的背景下，法律风险管理制度的构建

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、主体资格(subject qualification)、规章制度、经济损失(economic loss)、法律规定、身份证明(proof of identity)、描述性语言(descriptive language)、主要依据(main basis)、实际情况(actual situation)、出生日期(date of birth)

[单选题]在银行内部管理模式流程化改革的背景下，法律风险管理制度的构建应该遵循以下（）原则。

A. 多层次
B. 单层次
C. 固定化
D. 临时性

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学习资料：

[单选题]新《民事诉讼法》正式实施后，银行可以通过运用实现担保物权案件制度，快捷、有效地实现债权，法院主要通过审查三个要素判断担保物权人的申请是否符合法律规定，不包括以下（）

A. 担保物权是否成立有效
B. 所担保的债务的期限是否届满
C. 担保物的实际情况^{(actual situation)}是否能变现
D. 担保物权人是否填写《个人情况申报表》

[单选题]农村中小金融机构在审核自然人借款人的主体资格时，应重点审查身份证明材料，并主要依据^{(main basis)}以下（）内容作出判断。

A. 身份证或者户口簿载明的民族
B. 身份证或者户口簿载明的住址
C. 身份证或者户口簿载明的签发机关
D. 身份证或者户口簿载明的出生日期^{(date of birth)}

[单选题]在劳动规章制定中针对违纪的描述性语言^{(descriptive language)}中，下面不合适的是（）

A. 连续旷工3天
B. 严重违纪
C. 迟到或早退累计达三次
D. 给公司造成经济损失达5000元以上

[多选题]农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责可包括以下（）工作。

A. 基层机构规章制度执行
B. 法律风险控制
C. 合规监督检查
D. 合规培训
E. 咨询

[多选题]根据农村中小金融机构法律风险管理体系的框架设计，银行法律风险管理体系最终要落实到以下哪些方面（）

A. 制度
B. 流程
C. 组织
D. 职能
E. 信息系统

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