政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用

【名词&注释】

监督管理(supervision and management)、基本信息(basic information)、人民银行(people ' s bank)、信托公司(trust company)、建立健全(establishing and perfecting)、证券期货业、联系方式(styles integrating)、汽车销售商(automobile dealer)、金融机构反洗钱、特定非金融机构

[单选题]政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔（）的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A. 人民币单笔1万元以上或者外币等值1千美元以上
B. 人民币单笔5万元以上或者外币等值5千美元以上
C. 人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上
D. 人民币单笔10万元以上或者外币等值5万美元以上

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[单选题]按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求，以下哪个行业也属于客户身份识别制度适用的范围？（）

A. 汽车销售商^{(automobile dealer)}
B. 公证人
C. 彩票投注站
D. 支付清算组织

[单选题]调查人员在反洗钱调查中采取下列那项措施不必经过有关负责人的批准（）

A. 询问
B. 查阅
C. 复制
D. 封存

[单选题]对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是（）

A. 参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章
B. 审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案
C. 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D. 对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚

[单选题]当前我国反洗钱的被监管主体是（）

A. 金融机构
B. 特定非金融机构
C. 金融机构和特定非金融机构
D. 金融机构和非金融机构

[单选题]除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的，应当（）信托关系当事人的身份，登记信托委托人、受益人的姓名或者名称、联系方式^{(styles integrating)}。

A. 审查
B. 核查
C. 核对
D. 识别

[单选题]金融机构应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行（）。

A. 检查
B. 督促
C. 监督
D. 监督管理

[多选题]下面关于客户风险等级划分工作有关要求表述正确的有（）

A. 对于2007年8月1日至2009年1月1日之间建立业务关系的客户，金融机构应于2009年年底完成等级划分工作
B. 对于2007年8月1日以前建立了业务关系，且2007年8月1日后没有再建立新业务关系的客户，金融机构应于2011年年底完成等级划分工作
C. 对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的10个工作日内完成等级划分工作
D. 法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报人民银行备案

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