各部门制定的各类授信品种的管理办法原则上应经过稽核部门的统一

【名词&注释】

规章制度、基本信息(basic information)、内部监督(internal supervision)、主要内容(main contents)、业务素质(professional quality)、农业银行(agricultural bank)、实施细则(implementing regulations)、金融机构反洗钱、的科学性、正当理由(justification)

[判断题]各部门制定的各类授信品种的管理办法原则上应经过稽核部门的统一审核，确保有关制度办法间的协调、完整。

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]农业银行每年开展的内部控制评价，属于内部控制要素中的：（）。

A. 内部环境
B. 控制活动
C. 风险评估
D. 内部监督

[单选题]农业银行“基本制度与政策类”制度的主要内容是（）

A. 对全行重要经营管理行为或重要管理活动作出框架性安排和原则性要求
B. 对某一类经营管理行为或业务品种作出总括性规定
C. 对日常经营管理行为或业务品种作出具体管理规定
D. 对某一项业务运作流程或管理流程作出操作性和程序性规定

[单选题]规章制度的全面清理工作由（）牵头组织实施。

A. 制度管理部门
B. 制度起草部门
C. 制度维护部门
D. 审计部门

[单选题]（）不是检查抽样的经验判断法的特点。

A. 具有较强的科学性和准确性
B. 针对性强、效率高
C. 对检查人员的业务素质、检查经验和职业敏感性要求较高
D. 侧重于风险识别或舞弊行为的揭露

[单选题]下列哪部行政规章具体规范了金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为？（）

A. 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
B. 《金融机构反洗钱规定》
C. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. 《中国人民银行反洗钱调查实施细则^{(implementing regulations)}（试行）》

[单选题]根据客户身份识别的及时报告原则，对客户拒绝提供规定证明资料的、客户无正当理由^{(justification)}拒绝更新客户基本信息的及经查询仍无法获取汇款人完整信息的跨境收汇交易，银行应如何处理？（）

A. 继续为客户办理业务
B. 上报大额交易报告
C. 上报可疑交易报告
D. 冻结客户账户

[多选题]关于COSO对内部控制的表述正确的包括：（）。

A. 由企业董事会、管理层和全体员工共同实施
B. 贯穿整个企业经营过程
C. 旨在识别并管理风险
D. 为企业实现基本目标提供合理保证

本文链接：https://www.51bdks.net/show/vlx8rl.html