期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库免费模拟考试题168

1. [单选题]客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（）。

A. 提供资金支持
B. 降低佣金
C. 提示风险
D. 提供有价值的信息

2. [多选题]证券公司出现下列（）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

A. 证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益
B. 证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
C. 证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行
D. 证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

3. [多选题]对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是（）。

A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 中国保监会
D. 相关自律性组织

4. [多选题]以下做法错误的是（）。

A. 证券公司直接为客户从事期货交易提供融资
B. 证券公司间接为客户从事期货交易提供担保
C. 证券公司直接为客户从事期货交易提供担保
D. 证券公司间接为客户从事期货交易提供融资

5. [多选题]证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。

A. 责令限期整改
B. 撤销其介绍业务资格
C. 监管谈话
D. 出具警告函

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