申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格

【名词&注释】

违纪行为(infractionbehavior)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、责任人员(responsible personnel)、中国证监会(china securities regulatory commission)、违法违规行为、投资咨询机构(investing consultation institute)、停业整顿(stop doing business for internalrectifi ...)、被监管部门、金融监管部门(financial regulation agencies)

[判断题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。（）

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学习资料：

[单选题]以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。

A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年
B. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构^{(investing consultation institute)}、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年
C. 因违法违规行为受到金融监管部门^{(financial regulation agencies)}的行政处罚，执行期已满3年
D. 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿^{(stop doing business for internalrectifi)}、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿^{(stop doing business for internalrectifi)}、托管、接管或者撤销之日起未满3年

[单选题]申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验。

A. 3；3
B. 3；5
C. 3；4
D. 4；4

[多选题]张某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友。并在张某的期货公司里面开立账户。王某多次找到李某，要求其透露一些期货信息，张某根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利50万元，并给予张某好处费15万元。本案例中，关于对张某的下列说法中，正确的是（）。

A. 张某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕
B. 张某的行为属于商业受贿行为
C. 应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款
D. 情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

[单选题]以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是（）。

A. 甲，博士学历，具有从事期货业务经验5年
B. 乙，取得硕士学位，具有6年法律业务经验
C. 丙，大专学历，具有12年期货业务经验
D. 丁，大专学历，曾担任金融机构部门负责人以上职务6年

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