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为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公

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  • 【名词&注释】

    建立健全(establishing and perfecting)、公司章程(articles of association)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、投资者合法权益(investors ' legal rights)、客户保证金(customer credit balance)、忠于职守(devotion to duty)、有关规定(related regulations)、公司员工(company ' s employee)、《期货交易管理条例》

  • [判断题]为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定《期货公司首席风险官管理规定》。()

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  • 学习资料:
  • [多选题]首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。
  • A. 公司员工(company s employee)近亲属持仓报告制度
    B. 公司治理和内部控制制度
    C. 公司风险监管指标管理制度
    D. 公司客户保证金安全存管制度

  • [多选题]首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,()。
  • A. 忠于职守(devotion to duty)
    B. 严控风险
    C. 恪守诚信
    D. 勤勉尽责

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