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证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有()。

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    投资决策(investment decision)、基本要求(basic requirements)、证券公司(securities company)、公司章程(articles of association)、股东会(general meetings of stockholders)、决策程序(decision procedure)、《公司法》(the company law)、研究报告(research report)、资本额(amount of capital)、有关规定(related regulations)

  • [多选题]证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有()。

  • A. 健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
    B. 具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告(research report)和风险分析支持,并有决策记录
    C. 建立有效的投资风险评估与管理制度
    D. 建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容

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  • 学习资料:
  • [多选题]证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定()。
  • A. 应当按照《公司法》(the company law)和公司章程的规定,获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准
    B. 该集合资产管理计划存续期间,证券公司可以收回所投入的资金
    C. 应当在集合资产管理合同中,对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定
    D. 投入的资金在计算公司的净资本额(amount of capital)时不予扣减

  • [多选题]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。
  • A. 证券账户
    B. 资金账户
    C. 托管账户
    D. 资产账户

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