【名词&注释】
投资人(investor)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券公司风险控制、有关规定(related regulations)、不低于(no less than)、法律上
[判断题]信用评级机构对投资人只有道义上的义务,无法律上的责任。()
查看答案&解析
查看所有试题
学习资料:
[单选题]内资证券公司变更为外资参股证券公司后,应当至少有一名内资股东的持股比例不低于(no less than)()。
A. 1/5
B. 1/3
C. 1/4
D. 1/6
[多选题]证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。
A. 自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
B. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
本文链接:https://www.51bdks.net/show/vldz8p.html