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信用评级机构对投资人只有道义上的义务,无法律上的责任。()

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  • 【名词&注释】

    投资人(investor)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券公司风险控制、有关规定(related regulations)、不低于(no less than)、法律上

  • [判断题]信用评级机构对投资人只有道义上的义务,无法律上的责任。()

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  • [单选题]内资证券公司变更为外资参股证券公司后,应当至少有一名内资股东的持股比例不低于(no less than)()。
  • A. 1/5
    B. 1/3
    C. 1/4
    D. 1/6

  • [多选题]证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。
  • A. 自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
    B. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
    C. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    D. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

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