证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管

【名词&注释】

证券公司(securities company)、分支机构(branch)、中国证监会(china securities regulatory commission)、决策机构(decision making body)、有关规定(related regulations)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、授信额度(line of credit)、监督管理机构、证监会派出机构、书面报告(written report)

[单选题]证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年

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[单选题]下列（）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

A. A．收取客户应当归还的资金、证券
B. B．客户投资股票
C. C．为客户进行融资融券交易的结算
D. D．客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

[单选题]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()元。

A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿

[单选题]（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度^{(line of credit)}，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

A. 董事会
B. 业务决策机构
C. 业务执行部门
D. 分支机构

[单选题]证券无须在每月结束后7个工作日内，向（）书面报告^{(written report)}当月的融资融券情况。

A. 中国证监会
B. 注册地证监会派出机构
C. 证券交易所
D. 中国结算公司

[单选题]证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）予以公告。

A. 本交易日闭市后
B. 次一交易日开市前
C. 次一交易日开市后
D. 次一交易日闭市后

[多选题]融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（），并由客户交存相应担保物的经营活动。

A. 出借资金供其买入证券
B. 出借资金
C. 出借证券供其卖出
D. 出借证券

[多选题]证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。

A. 中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件
B. 融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件
C. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D. 交易所要求提交的其他文件

[多选题]融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（）

A. A、在交易所上市交易满3个月B、融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元C、股东人数不少于5000人D、近3个月内日换手率不低于基准指数日均换手率的20%

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