2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库模拟考试库169

1. [单选题]股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的商品期货交易^{(commodity futures trading)}结算单，作为商品期货交易^{(commodity futures trading)}经历证明。

A. 证券营业部^{(security operation house)}
B. 期货公司结算
C. 期货交易所
D. 银行

2. [单选题]股指期货投资者可提供近（）个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。

A. 2
B. 3
C. 6
D. 9

3. [单选题]承担股指期货交易的履约责任时应当遵循（）原则。

A. 过错责任
B. 强制交割
C. 买卖自负
D. 公平

4. [单选题]在对股指期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为（）分。

A. 5
B. 7
C. 10
D. 15

5. [多选题]下列关于“知识测试要求”的说法中，正确的是（）。

A. 公司市场开发人员^(developers)不得兼任开户知识测试人员
B. 自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试，不得由他人替代
C. 期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码
D. 期货公司应当加强对投资者的培训和指导，并在开户前对投资者进行股指期货基础知识测试。对于未能通过测试的投资者，期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试

6. [多选题]对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有（）。

A. 基本情况
B. 相关投资经历
C. 财务状况
D. 诚信状况

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/vl855y.html