【名词&注释】
安全性(safety)、法律效力、证券市场(securities market)、金融市场(financial market)、责任人员(responsible personnel)、研究员(research fellow)、上海黄金交易所(shanghai gold exchange)、银行间(inter-bank)、北京石油、外汇交易中心(china foreign exchange trading system)
[单选题]关于基金认购与基金申购的区别,以下表述正确的是()。
A. 认购份额有封闭期,申购份额确认当日可以赎回
B. 认购费一般高于申购费
C. 认购份额要在基金合同生效时确认,申购份额通常在T+2日之内确认
D. 认购通常是按未知价申请,申购通常按确定价申请
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学习资料:
[多选题]证券市场的交易对象是()。
A. 股票
B. 基金
C. 债券
D. 风险
[单选题]以下不属于金融市场的是()
A. 上海黄金交易所(shanghai gold exchange)
B. 北京石油交易所
C. 中国外汇交易中心(china foreign exchange trading system)
D. 银行间(inter-bank)同业拆解中心
[单选题]某基金公司为了集中打造明星基金,提高某一基金的业绩。下列做法合规的是()
A. 在交易方面,给该基金提供优先的成交机会
B. 任命投资总监兼任该基金经理,与原基金经理一起管理
C. 同向和反向交易
D. 研究员调研获得的深度报告,优先向该基金管理人提供
[单选题]某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全面考虑,在出现操作风险后,追究相关责任人员时,发现不能提供当时操作情况的记录,这反映了该系统缺乏()。
A. A.可稽性B.可靠性C.稳定性D.安全性
[单选题]为保证多边净额清算结果的法律效力,一般需要引入()制度安排。
A. 货银对付
B. 分级结算
C. 净额清算
D. 共同对手方
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