对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理

【名词&注释】

管理机构、公安机关(public security organs)、经济活动(economic activities)、社会活动(social activities)、社会交往(social communication)、银行业金融机构、管理层、分支机构(branch)、商业活动(business activities)、领导责任(leadership responsibility)

[多选题]对案件发生负有管理、领导责任^{(leadership responsibility)}的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构^(branch)的（）。

A. A、条线部门负责人
B. B、负责人
C. C、部门负责人
D. D、上级机构负责人

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学习资料：

[单选题]年末岁尾，是案件风险（）的时期。

A. A、低发
B. B、高发
C. C、中发
D. D、稳定

[单选题]银行业金融机构案件问责工作应当接受（）的监督和指导。

A. A、银行业监督管理机构
B. B、上级单位
C. C、当地公安机关
D. D、地方政府

[单选题]从业人员在（）中，应当廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及不正当交易行为。

A. A、经济活动
B. B、商业活动^{(business activities)}
C. C、社会交往和商业活动^{(business activities)}
D. D、社会活动

[多选题]商业银行应当建立有效的信息交流和反馈机制，确保（）及时了解本行的经营和风险状况，确保每一项信息均能够传递给相关的员工，各个部门和员工的有关信息均能够顺畅反馈。

A. A、董事会
B. B、监事会
C. C、高级管理层
D. D、全体员工

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