基金的募集一般要经过（）四个步骤。

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、道德规范(moral norm)、流动性(fluidity)、基本要求(basic requirements)、监督权(right of supervision)、经营权(management right)、基金当事人(fund related parties)、证券发行人(issuer)

[单选题]基金的募集一般要经过（）四个步骤。

A. 申请、注册、发售、基金验资
B. 申请、审批、注册、基金验资
C. 申请、审批、发售、基金合同生效
D. 申请、注册、发售、基金合同生效

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学习资料：

[单选题]证券发行人^(issuer)不包括：()

A. 企业
B. 政府
C. 金融机构
D. 个人

[多选题]基金管理公司法人治理结构存在的问题包括（）

A. A、所有权，经营权^{(management right)}与监督权的三权失衡
B. B、基金管理公司与其他基金当事人^{(fund related parties)}之间利益关系冲突，相互缺乏制衡机制
C. C、内部控制制度存在缺陷
D. D、没有独立董事

[多选题]按照基础资产分类可将权证分为（）

A. A、非股权类权证
B. B、股权类权证
C. C、债权类权证
D. D、其他权证

[单选题]关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是（）。

A. 不正当竞争
B. 公平合法有序竞争
C. 内幕交易和操作市场
D. 欺诈客户

[单选题]关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是（）。

A. 抽样复制
B. 现金留存
C. 基金分红
D. 流动性

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