2022第十章证券登记与交易结算题库试题分析(08.19)

1. [多选题]证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担()的法律责任。

A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得，或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上50万元以下的罚款
C. 情节严重的，撤销相关业务许可
D. 对直接负责的主管人员^{(persons who are directly in charge)}和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

2. [单选题]证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。

A. 交易的方式
B. 交易时间的安排
C. 结算的方式
D. 结算的时间安排

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