第九章债券回购交易题库2022模拟试卷224

1. [单选题]中国结算公司上海分公司^(branch)接受对同一笔交易的多次申报，以（）申报为准。

A. A．第一次申报
B. B．最后一次申报
C. C．报价最高的申报
D. D．报价最低的申报

2. [单选题]下列关于买断式回购^{(buying out type repurchase)}的说法错误的是（）。

A. A．买断式回购^{(buying out type repurchase)}使债券像质押式回购那样被冻结，降低了市场上可供交易的债券量
B. B．在买断式回购^{(buying out type repurchase)}的初始交易中，债券持有人^{(bond holder)}将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
C. C．中国人民银行各分支机构负责对辖区内市场参与者的买断式回购^{(buying out type repurchase)}进行日常监督
D. D．由于所有权发生转移，因此买断式回购^{(buying out type repurchase)}的逆回购方可以自由支配^{(freedom to control)}购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人^{(bond holder)}即可

3. [多选题]下列关于买断式回购^{(buying out type repurchase)}初始结算业务流程说法正确的是（）。

A. A．T日日终，中国结算公司上海分公司^(branch)按照结算参与人委托，将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户
B. B．资金方面，T日，中国结算公司上海分公司^(branch)完成T+1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+2日资金预交收
C. C．T+1日，中国结算公司上海分公司^(branch)进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司^(branch)资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户
D. D．买断式回购^{(buying out type repurchase)}初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司^(branch)清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购^{(buying out type repurchase)}交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额

4. [单选题]上海证券交易所买断式回购^{(buying out type repurchase)}每笔申报限量为竞价撮合系统最小（）手，最大（）手。

A. 1000，50000
B. 5000，10000
C. 1000，10000
D. 500，1000

5. [单选题]证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以（）名义与中国结算公司建立质押关系。

A. 客户
B. 客户代理人
C. 结算方参与人
D. 融资方结算参与人

6. [多选题]对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（）。

A. 警告
B. 3万元人民币以下的罚款
C. 暂停其债券交易业务资格
D. 取消其债券交易业务资格

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