中国证监会对基金是否按照法律法规、基金合同的约定进行投资运作

【名词&注释】

重要性(importance)、投资者(investor)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、监管部门(supervision department)、证明文件(documentary evidence)、基金托管人(fund trustee)、中国银监会(china banking regulatory commission)、异常情况(abnormal condition)、中国证券业(chinese industry of securities)

[多选题]中国证监会对基金是否按照法律法规、基金合同的约定进行投资运作的监管具体涉及（）。

A. 投资范围
B. 投资年限
C. 投资比例
D. 投资限制

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学习资料：

[多选题]基金托管人^{(fund trustee)}资格由（）核准。

A. 中国证监会
B. 中国银监会^{(china banking regulatory commission)}
C. 中国保监会
D. 证券业协会

[多选题]基金管理公司在申请获批QDⅡ业务资格后，需要针对QDⅡ基金的产品特性补充（）等材料。

A. 介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料
B. 管理人与投资顾问签订的协议草案
C. 托管人与境外托管人签订的协议草案
D. 基金代销业务资格的证明文件

[多选题]对高级管理人员的监管手段包括（）。

A. 对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
B. 监事发现异常情况^{(abnormal condition)}及时报告
C. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会出具警示函，进行监管谈话
D. 离任审计、离任审查

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