下列属于关联方信息收集部门的是（）

【名词&注释】

自我完善、保险合同(insurance contract)、被保险人(the insured)、经济责任(economic responsibility)、审计报告(audit report)、证券交易(stock exchange)、普通用户(general user)、《证券法》(securities law)、管理部门、必须坚持(must stick to)

[多选题]下列属于关联方信息收集部门的是（）

A. 人力资源部
B. 内控合规部门
C. 董事会办公室
D. 监事会办公室

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[多选题]下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）普通用户^{(general user)}。

A. 黑名单录入员
B. 综合报告员
C. 网点报告员
D. 网点操作员

[多选题]我行办理代理保险业务时，遇到下列（）项涉及的情况，须协助保险公司对客户身份进行识别。

A. 保险费金额人民币1万元（含）以上或者外币等值1000（含）美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同。
B. 单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000（含）美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同。
C. 保险费金额人民币20万（含）元以上或者外币等值2万（含）美元以上且以转账形式缴纳的保险合同。
D. 保险费金额人民币10万（含）元以上或者外币等值1万（含）美元以上且以转账形式缴纳的保险合同。

[单选题]内部控制评价有助于企业自我完善内控体系，理解错误的是（）。

A. 内部控制评价是通过评价、反馈、再评价，并持续地进行自我完善的过程
B. 通过内部控制评价查找、分析内部控制缺陷，通过有针对性的整改，可以及时堵塞管理漏洞
C. 促使企业从内部控制设计和执行等方面全方位健全优化管控制度
D. 通过内部控制评价使企业从根本上消除风险隐患

[单选题]责任审计报告封面对于延伸审计前任职务的情况，表述为（）。

A. 原职务
B. 现任职务
C. 原职务和现职务
D. 原职务或现职务

[单选题]关于内部交易和内幕交易，下面说法正确的是（）

A. 《证券法》^{(securities law)}对内幕交易和内部交易进行了规定
B. 内幕交易是被禁止的行为，而内部交易行为则应当被鼓励
C. 内幕交易针对的是证券交易，内部交易的范围则比较广泛
D. 内幕交易和内部交易的主体都有可能是自然人

[多选题]下列属于合规管理部门应重点关注的业务领域有（）。

A. 监管法规的最新发展
B. 新产品、新业务的研发设计
C. 新员工及岗位变动员工的合规培训
D. 当年审计过的业务和机构

[多选题]以下哪些是合规管理发展的促进因素（）。

A. 金融创新
B. 经济全球化
C. 外部监管压力
D. 重大违规案例

[多选题]高管人员经济责任审计必须坚持^{(must stick to)}以下原则（）。

A. 客观公正原则
B. 独立审计原则
C. 重要性原则
D. 先审后离原则

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