证券交易市场是（）

【名词&注释】

地方政府(local government)、必要条件(necessary condition)、各个环节(each link)、持有人大会、注册资本(registered capital)、法定人数、货币资本(money capital)、筹集资金(funding)、公司内部控制(corporate internal control)、基金持有人(fund holder)

[单选题]证券交易市场是（）

A. 发行市场的基础和前
B. 发行市场得以持续扩大的必要条件
C. 发行人以发行证券的方式筹集资金^(funding)的场所
D. 一个无形的市场

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学习资料：

[多选题]采用公开发行方式发行证券的有利之处在于（）。

A. 对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单
B. 以众多的投资者为发行对象，筹集资金^(funding)潜力大
C. 可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行
D. 有利于提高发行人的社会信誉

[多选题]证券公司内部控制^{(corporate internal control)}应渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空门或漏洞.

A. 决策
B. 执行
C. 监督
D. 反馈

[单选题]交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是（）。

A. 一股
B. 一手
C. 10股
D. 50股

[多选题]根据《基金法》规定，基金管理人的职责包括（）等。

A. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记帐、进行证券投资
B. 及时向基金持有人^{(fund holder)}分配收益
C. 召集基金持有人^{(fund holder)}大会
D. 编制中期和年度基金报告

[多选题]根据《基金法》规定，基金管理人应具备的条件包括（）。

A. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
B. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
C. 主要股东注册资本不低于5亿元人民币
D. 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本^{(money capital)}

[多选题]以下对地方政府债券描述正确的是（）。

A. 地方政府债券可以称为地方公债或地方债
B. 地方政府债券的发行主体是地方政府，地方政府一般有不同的级次组成
C. 地方政府债券可分为一般债券和专项债券
D. 我国自1981年以来从未发行过地方政府债券

[多选题]一般来说，投资股票面临的（）要大于债券。

A. 政策风险
B. 经营风险
C. 利率风险
D. 财务风险

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