第一章证券经营机构的投资银行业务题库2022模拟在线题库274

1. [单选题]2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A. A．发行辅导制
B. B．发行备案制
C. C．公开发行股票询价制度
D. D．发行审核制

2. [多选题]1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。

A. A．股份有限公司
B. B．有限责任公司
C. C．国有独资公司
D. D．两个以上国有企业

3. [单选题]在中国证监会的现场检查中，对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少，是否超过（）的80%，是否跟踪，是否存在兑付风险。

A. 注册资本
B. 净资本
C. 总资产
D. 净资产

4. [多选题]2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向，在具体实施上按照分步实施、逐步完善^{(gradual perfection)}的原则，其中第一阶段改革主要措施包括（）。

A. 对网上单个申购账户设定上限
B. 优化网上发行机制，将网上网下申购参与对象分开
C. 加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险
D. 完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制

5. [多选题]个人申请保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A. 申请报告
B. 个人简历^(resume)、身份证明文件和学历学位证书
C. 证券业执业证书
D. 证券业从业资格考试，保荐代表人^{(sponsor deputy)}胜任能力考试合格的证明

6. [多选题]证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制包销风险。

A. 事先评估
B. 制订风险处置预案
C. 建立奖惩机制
D. 扩大分销渠道

7. [多选题]保荐代表人^{(sponsor deputy)}出现下列（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

A. 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 通过从事保荐业务牟取不正当利益
C. 本人及其配偶持有发行人的股份
D. 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

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