商业银行合规管理的主要内容不包括（）。

【名词&注释】

问卷调查(questionnaire)、经营管理(management)、主要内容(main contents)、商业秘密(trade secret)、司法解释(judicial interpretation)、调查结果(investigation results)、经济责任审计(economic responsibility audit)、农业银行(agricultural bank)、审计报告(audit report)、任职期间

[单选题]商业银行合规管理的主要内容不包括（）。

A. 外规跟进
B. 司法解释
C. 合规培训
D. 合规监测

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[单选题]下面对内部控制重要缺陷描述错误的是（）。

A. 重要缺陷的严重程度和经济后果低于重大缺陷
B. 重要缺陷有可能导致企业严重偏离控制目标
C. 重要缺陷不会严重危及内部控制的整体有效性
D. 重要缺陷也要引起董事会、经理层的充分关注

[单选题]高管人员经济责任审计^{(economic responsibility audit)}，是指审计机构根据（）党委要求或审计计划，对被审计人在任职期间履行经营管理职责情况的监督、检查和评价。

A. 上级行
B. 本级行
C. 总行
D. 分支行

[单选题]以下不属于审计报告^{(audit report)}阶段工作的是（）。

A. 责任认定与审计评价
B. 编制审计结论书
C. 审计结果报送
D. 移交待查事项

[单选题]内控合规部部门受理协查后，应将协查的客户信息应通过（）登记？

A. ICCS系统
B. CCS系统
C. AMLS系统
D. COMAP系统

[多选题]下面对内部控制评价中调查问卷方法描述正确的是（）

A. 对不同层次的员工进行问卷调查
B. 根据调查结果对相关项目做出评价
C. 调查问卷应尽量缩小对象范围，避免带来不利影响
D. 调查问卷应尽可能扩大对象范围

[多选题]关于“行为纠正到位”，以下叙述正确的是（）。

A. 行为纠正到位，是指整改责任部门或单位已全部终止或纠正了相关行为
B. 违规类问题的行为已无法直接纠正的，如果风险控制到位且责任追究到位，则可视为问题完成整改
C. 非违规类问题的行为已无法直接纠正的，如果风险控制到位，则可视为问题完成整改
D. 违规类问题的行为已无法直接纠正的，如果风险控制到位且责任追究到位，则可视为问题部分整改

[多选题]关于关联方信息的管理，下列说法正确的是（）

A. 总行内控与法律合规部负责汇总全行关联方信息
B. 关联方信息需提交董事会关联交易控制委员会审议
C. 董事会关联交易控制委员会每年度对农业银行^{(agricultural bank)}关联方名单进行确认
D. 关联方名单经确认后，应按照农业银行^{(agricultural bank)}商业秘密进行管理，不得向行内任何人员公布

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