关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知题库2022考前点睛模拟考试214

1. [多选题]全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?（）

A. A．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
B. B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C. C．非结算会员名单及其变化情况
D. D．中国证监会规定的其他事项

2. [单选题]期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度^{(fiscal year)}财务报告。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

3. [单选题]《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为（）的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A. 实行会员分级结算制度的期货交易所
B. 实行会员统一结算制度的期货交易所
C. 实行会员每日无负债结算制度的期货交易所
D. 实行保证金结算制度的期货交易所

4. [多选题]期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备下列（）条件。

A. 董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
B. 注册资本^{(registered capital)}不低于人民币5000万元
C. 申请日前3个会计年度^{(fiscal year)}中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

5. [多选题]期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之目起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A. 接纳为会员
B. 暂停会员资格
C. 终止会员资格
D. 要求追加保证金

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