第一章证券交易概述题库2022模拟练习题215

1. [单选题]可转换债券具有()的双重特征。

A. 债权和股权
B. 债权和期权
C. 债券和股票
D. 期权和股权

2. [单选题]符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（）批准方可成为会员。

A. 监事会
B. 理事会
C. 董事会
D. 专门委员会

3. [多选题]下列关于权证的说法，正确的有（）。

A. 权证的发行人只能是证券发行人^(issuer)
B. 权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C. 权证具有期权的性质，也有交易的价值
D. 权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

4. [多选题]我国《证券法》^{(securities law)}规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（）服务，不以营利为目的的法人。

A. 集中登记
B. 存管
C. 结算
D. 成交

5. [多选题]证券市场流动性包含的要求有（）。

A. 高效率
B. 成交价格
C. 成交速度
D. 低成本

6. [多选题]证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（）。

A. 每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B. 每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
C. 每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
D. 证券交易所规定的其他定期报告义务

7. [多选题]在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有（）。

A. 进入证券交易所参与证券交易
B. 每个席位自动享有一个交易单元的使用权
C. 每个席位自动享有一个标准流速的使用权
D. 每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权

8. [多选题]证券交易所会员获得席位的方式有（）。

A. 向证券交易所购买
B. 在会员之间转让
C. 和其他会员共有
D. 接受会员转让席位的部分权益

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