2022中级经济法题库第四章金融法律制度题库模拟考试211

1. [单选题]根据证券发行对象的不同，证券发行可以分为（）。

A. 公开发行和非公开发行
B. 设立发行和增资发行
C. 直接发行和间接发行
D. 议价发行和招标发行

2. [单选题]根据《证券法》^{(securities law)}的规定，发起人持有的本公司股票，自公司成立之日起一定期间内不得转让。该期间为（）。

A. 3个月内
B. 6个月内
C. 1年内
D. 2年内

3. [多选题]根据规定，下列各项中，需要获得中国证监会的核准的有（）。

A. 首次公开发行股票^{(initial issuing of stocks)}
B. 公开发行公司债券
C. 发行国债
D. 上市公司发行新股

4. [多选题]根据规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营^{(lawful operation)}不受干涉。除此，《证券法》^{(securities law)}主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中，属于该限制的有（）。

A. 证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资
B. 证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保
C. 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作
D. 证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料

5. [多选题]下列各项中，关于投资人对多个被告提起证券民事赔偿诉讼的管辖原则，表述正确的有（）。

A. 除特殊情形外，由发行人或者上市公司所在地有管辖权的中级人民法院管辖
B. 对发行人或者上市公司以外的虚假陈述行为人提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖
C. 仅以自然人为被告提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖
D. 由发行人或者上市公司所在地有管辖权的基层人民法院管辖

6. [多选题]下列股票交易行为中．属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。

A. A．甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22％的股票
B. B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖2上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C. C．为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日．转让其所持有N公司的股票
D. D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

7. [多选题]根据《票据法》的有关规定，持票人行使最初追索权，可以请求被追索人就下列金额和费用予以清偿的有（）。

A. A．被拒绝付款后。给持票人造成的经济损失
B. B．被拒绝付款的汇票金额
C. C．汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止的利息
D. D．取得有关拒绝证明和发出通知书的有关费用

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