【名词&注释】
管理办法、生产经营(production and management)、年度报告(annual report)、行政法规(administrative regulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国银监会(china banking regulatory commission)、《证券法》(securities law)、《证券公司监督管理条例》、监督管理机构、证监会派出机构
[单选题]企业债券筹集的资金可用于()。
A. 房地产买卖
B. 本企业的生产经营
C. 股票买卖
D. 弥补亏损
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学习资料:
[多选题]信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合()。
A. A、具有较高的同质性
B. B、能够产生可预测的现金流收入
C. C、年收益率达到5%以上
D. D、符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定
[多选题]下列公司债券评级监督管理的说法中,正确的是()。
A. A、证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构
B. B、证券评级机构可以为他人提供融资或者担保
C. C、证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内,向注册地中国证监会派出机构报送年度报告
D. D、证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内,向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
[单选题]金融租赁公司注册资本金不低于()亿元人民币或等值的自由兑换货币。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[单选题]2010年9月,中国证监会发布了(),对证券公司借入次级债务进行了规范。
A. 《证券公司监督管理条例》
B. 《证券法》(securities law)
C. 《证券公司风险控制指标管理办法》
D. 《证券公司借入次级债务规定》
[多选题]地方政府债券的分销方式主要有()。
A. 场内挂牌
B. 柜台销售
C. 协议销售
D. 场外签订分销合同
[多选题]商业银行发行的一笔10年期长期次级债务,在距到期日前最后5年,计提折旧正确的是()。
A. 第六年计入附属资本的数量为100%
B. 第七年计入附属资本的数量为80%
C. 第八年计入附属资本的数量为60%
D. 第十年计入附属资本的数量为20%
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