《反洗钱法》要求金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制

【名词&注释】

基本信息(basic information)、网上交易(online trade)、中国银行(bank of china)、建立健全(establishing and perfecting)、财务人员(financial personnel)、分支机构(branch)、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、中国人民银行法、《保险法》(act of insurance law)、身份证件(authenticity of identity cards)

[判断题]《反洗钱法》^{(the law of anti-money laundering)}要求金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

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[单选题]与反洗钱相比，反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（）

A. A．律师
B. B．会计师
C. C．房地产
D. D．非营利性组织

[单选题]中国人民财产保险公司在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）

A. 中国人民银行长沙中心支行。
B. 中国人民银行。
C. 湖南省保监局。
D. 保监会。

[单选题]客户开通网上交易时，证券公司应当（）

A. 核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件。
B. 核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
C. 核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D. 以上说法都不对。

[单选题]以下交易中哪个属于大额交易？（）

A. 小王一次性取款10万元
B. 小王5月10日通过三张中国银行的卡分别取款5万、3万和1万
C. 小王5月10日通过工商银行的账户取款19万，5月11日通过建设银行的账户取款11万
D. 中石油公司财务人员5月10日从公司账户取款三笔金额均为8万元

[多选题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的（）和交易的（）。

A. 自然人
B. 法人
C. 受益人
D. 实际受益人

[多选题]制定《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的依据是（）

A. 《反洗钱法》^{(the law of anti-money laundering)}
B. 《中国人民银行法》
C. 《保险法》^{(act of insurance law)}
D. 《商业银行法》

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