中央国债登记结算有限公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日

【名词&注释】

金融监管(financial supervision)、有限责任(limited liability)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有关规定(related regulations)、记账式国债(book entry treasury bill)、主承销商(managing underwriter)、企业短期融资券(corporate short term debt securities)、规定的时间内、凭证式国债(proof national debt)、国家发改委

[单选题]中央国债登记结算有限公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（）的投资者名单和持有比例。

A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%

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学习资料：

[单选题]下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。

A. 被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B. 上年曾因违法经营受到行政处罚
C. 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D. 在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士

[单选题]在中国内地或者香港、澳门等地区工作不少于（）年的境外人士，才能担任公司债券评级业务的高级经理。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 7

[多选题]记账式国债发行招标过程中，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写（）的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。

A. 应急说明书
B. 应急投标书
C. 应急申请书
D. 应急情况书

[多选题]在发行的具体申报上，报送国家发改委的有（）。

A. 中央直接管理企业的申请材料直接申报
B. 国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报
C. 国务院行业管理部门所属企业的材料可直接申报
D. 地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报

[多选题]公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前，向上海证券交易所提交（）材料。

A. 中国证监会核准公开发行证券的文件
B. 发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请
C. 发行公告、募集说明书全文及相关文件
D. 上海证券交易所要求的其他文件

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