无明显事实根据的匿名投诉不予记录；经调查不属实的投诉不予记录

【名词&注释】

有期徒刑(fixed term imprisonment)、情节严重(gravity of the circumstances)、证券交易所(stock exchange)、询价制度(inquiry system)、相关规定(relevant regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有关规定(related regulations)、欺诈发行股票、直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)

[判断题]无明显事实根据的匿名投诉不予记录；经调查不属实的投诉不予记录。（）

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]如发生()情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

A. 公司股票交易发生异常波动
B. 有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C. 上市公司依据上市协议提出停牌申请
D. 中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

[单选题]根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

[单选题]下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员^{(persons who are directly in charge)}和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。

A. 欺诈发行股票、债券罪
B. 提供虚假财务会计报告罪
C. 编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D. 操纵证券市场罪

[多选题]《证券市场禁入规定》对有下列（）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

A. 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的
B. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定^{(related regulations)}，构成犯罪的
C. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定^{(related regulations)}，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定^{(related regulations)}的活动的

[多选题]情节严重的下列人员（），中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

A. 发行人
B. 上市公司的控股股东
C. 实际控制人
D. 证券公司的董事.监事

本文链接：https://www.51bdks.net/show/vej7jp.html