禁止任何人以（）获取不正当利率或者转嫁风险。

【名词&注释】

独立性(independence)、负相关(negative correlation)、监督制约(supervision and restriction)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券交易量、基金托管人(fund trustee)、司法部(ministry of justice)、操纵证券交易价格(manipulating the prices of securities t ...)、投资人利益(investors ' benefits)、必须有(must have)

[多选题]禁止任何人以（）获取不正当利率或者转嫁风险。

A. 通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格^{(manipulating the prices of securities t)}
B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量
C. 以自己的交易对象，进行不转发所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量
D. 低价买进，高价卖出

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学习资料：

[单选题]基金销售的（）反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益^{(investors benefits)}优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。

A. 服务性
B. 专业性
C. 持续性
D. 适用性

[单选题]特瑞纳指数的问题是无法衡量基金经理的（）程度。

A. 收益高低
B. 资产组合
C. 风险分散
D. 行业分布

[多选题]（）的表述是错误。

A. 按照是否可以分散化降低甚至消除风险的标准，投资风险可以分为系统风险和非系统风险
B. 系统风险可以通过投资分散化来得以降低
C. 投资者承担的系统风险不能得到来自投资市场的回报
D. 分散投资可以降低甚至消除风险，是因为投资组合内不同资产之间的负相关或低相关关系

[单选题]（）是指资产管理过程中用于编制开发投资模型、进行投资研究与分析等综合性成本支出。

A. 科研成本
B. 人力成本
C. 物化成本
D. 信息成本

[多选题]导致市场冲击成本的原因包括（）。

A. 选择市场时机的成本
B. 市场交易并不是完全流动、无摩擦的
C. 由于信息推动所导致
D. 机会成本

[单选题]托管业务的各项经营管理活动都必须有^{(must have)}相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员，这体现的是基金托管人内部控制原则中的（）。

A. 有效性原则
B. 完整性原则
C. 独立性原则
D. 审慎性原则

[单选题]对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。

A. 财政部和中国证监会
B. 国有资产管理局和证监会
C. 司法部^{(ministry of justice)}和证监会
D. 人民银行和证监会

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