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按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》,在证券公司住所地申

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  • 【名词&注释】

    净资产(net assets)、证券营业网点(securities commercial network)、注册资本(registered capital)、证券营业部(security operation house)、有关规定(related regulations)、《证券法》(securities law)、经营场所(management place)、平均水平(average level)、设立分支机构、我国证券公司(securities company in china)

  • [判断题]按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》,在证券公司住所地申请设立证券营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平(average level),且最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类);或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类),且有1年为A类。()

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  • 学习资料:
  • [多选题]按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备的条件是()。
  • A. 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
    B. 有固定的经营场所(management place)和业务设施
    C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
    D. 有完善的风险管理与内部控制制度

  • [多选题]外资参股证券公司应符合()。
  • A. 注册资本符合《证券法》规定
    B. 取得证券从业资格的人员不少于50人
    C. 有适当的内部控制技术系统
    D. 有符合条件的经营场所(management place)和合格的业务设施

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