内控合规部门作为尽职监督工作的（）部门，履行对职能部门尽职监

【名词&注释】

发现问题、职能部门(functional department)、武装警察(armed police)、农业银行(agricultural bank)、委托事项(entrusted task)、居民身份证(resident identity card)、检查工作(inspection work)、身份证件(authenticity of identity cards)、验收报告、实际运行状况

[单选题]内控合规部门作为尽职监督工作的（）部门，履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责，督促、推动职能部门尽职监督工作。

A. 监督
B. 主管
C. 牵头
D. 负责

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学习资料：

[单选题]在进行自然人客户身份识别时，（）不能作为有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}。

A. 居民身份证
B. 临时居民身份证
C. 驾驶证
D. 武装警察身份证

[单选题]农业银行近年来开展的管理活动中，不属于内部监督的是：（）。

A. 案件风险排查
B. 企业文化建设
C. 年度内部控制评价
D. 条线尽职监督

[单选题]下列不属于基本授权书中应当记载事项的是（）

A. 受权人名称
B. 授权文书编号
C. 委托事项和权限
D. 授权人签章及农业银行行政印章

[单选题]在内控评价测试选样时，应结合重要性水平，充分利用职业判断，考虑风险大小、业务发生频次等因素，使抽查的样本能够反映控制的实际运行状况。当抽样测试发现问题时，应（）抽样测试量。

A. 扩大
B. 缩小
C. 停止
D. 细化

[单选题]在尽职监督工作中，以下不属于内控合规部门职责的是（）

A. 制订年度现场检查计划
B. 定期、不定期地对职能部门尽职监督履职情况进行监督检查
C. 适时对被查机构、部门进行跟踪抽查，核实整改情况
D. 确定职能部门尽职监督工作的具体职责

[单选题]整改实施包括整改准备、（）和验收报告三个阶段。

A. 整改计划
B. 整改落实
C. 整改督办
D. 整改报告

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查结束前，由（）上传现场检查报告等资料。

A. 各检查人员
B. 检查组长
C. 主查
D. 一般检查人员

[多选题]各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理，对（）等突出问题进行重点监控。

A. 未按照主子项目归属关系立项
B. 未实时录入检查工作^{(inspection work)}日记和底稿
C. 项目立项不及时
D. 检查项目未及时收工

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