独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分

【名词&注释】

主要内容(main contents)、管理能力、诚实信用(good faith)、合理性和可行性(rationality and feasibility)、监管部门(supervision department)、违法违规行为、审慎性要求(prudential requirements)、证券公司治理、设立分支机构、我国证券公司(securities company in china)

[判断题]独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（）

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学习资料：

[单选题]我国证券公司^{(securities company in china)}的设立，实行（）。

A. 报备制
B. 审批制
C. 注册制
D. 备案制

[单选题]证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（）名。

A. 10
B. 15
C. 20
D. 30

[多选题]证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求^{(prudential requirements)}包括（）。

A. 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B. 设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
C. 最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D. 拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

[多选题]转融通业务的原则是（）。

A. 平等
B. 自愿
C. 公平
D. 诚实信用

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