【名词&注释】
管理办法、大学本科(undergraduate college)、财务负责人(finance chief)、法定代表人、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、违法违规行为、任职期间、造成严重后果、第五十四条
[判断题]期货公司独立董事应重点关注和保护中小股东利益。()
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学习资料:
[单选题]申请经理层人员的任职资格,应当提交()名推荐人的书面推荐意见。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[单选题]不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是()。
A. 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B. 具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
C. 通过中国证监会认可的资质测试
D. 具有大学专科以上学历
[多选题]期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效,但()的除外。
A. 期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B. 在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长,或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其它董事、监事
C. 在同一期货公司内,营业部负责人改任其它营业部负责人
D. 在同一期货公司内,营业部负责人改任期货公司总经理
[多选题]下列需要具备期货从业人员资格的有()。
A. 期货公司董事长和监事会主席
B. 期货公司总经理
C. 财务负责人、营业部负责人
D. 期货公司法定代表人
[多选题]期货公司高级管理人员在任职期间出现下列()情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A. 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B. 擅离职守,造成严重后果
C. 累计2次被行业自律组织纪律处分
D. 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
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