证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业

【名词&注释】

利益冲突(interest conflict)、专职人员(special staff)、证券公司(securities company)、处理方式(treatment method)、证券营业部(security operation house)、平均水平(average level)、符合规定(conforming to prescribed)、审慎性要求(prudential requirements)、设立分支机构、中等水平(middle level)

[判断题]证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（）

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学习资料：

[单选题]证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

A. A．10
B. B．15
C. C．20
D. D．30

[多选题]证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求^{(prudential requirements)}包括（）。

A. 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的"隔离墙"制度，防止风险传递和利益冲突
B. 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平^{(middle level)}
C. 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D. 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定^{(conforming to prescribed)}标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币

[多选题]证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项有（）。

A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 介绍业务对接规则
D. 客户投诉的接待处理方式

[多选题]证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。

A. 按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B. 按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

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